Sanktions- und Warnlisten

Abgleich von Personen bzw. Firmen und Transaktionen mit dynamischen globalen Listen

Demo anfordern
Munich RE logo

Aktuelle Daten in Minuten anstatt Tagen

Konsolidierte, Strukturierte Globale Datenbank

Leistungsstarke, konfigurierbare Matching-Technologie

Folgende Probleme werden durch uns gelöst:

Daten

  • Herkömmliche AML-Anbieter müssen Hunderte von Analysten beschäftigen, um ihre Datenbank manuell zu erfassen und zu verwalten.
  • Die manuelle Datenerfassung ist äußerst fehleranfällig.
  • Ältere Datenstrukturen basieren auf Technologien, die schwierig zu warten sind.
  • Es werden ständig neue Sanktionslisten verhängt, aufgehoben und geändert.
  • Durch das Herunterladen und Aktualisieren von Daten in Form von flachen Dateien werden die Kunden einem Risiko ausgesetzt.

Technologie

  • Programme zur Sanktionsüberwachung überschneiden sich teilweise erheblich.
  • Bei der Implementierung von Updates treten häufig Zeitverzögerungen zwischen den Gerichtsbarkeiten auf.
  • Die manuelle Konsolidierung und Überprüfung größerer Datenmengen bedeutet für Compliance-Teams einen erheblichen Arbeitsaufwand.
  • Langsame Aktualisierungen, veraltete Profile und eine unüberschaubare Anzahl falsch positiver Ergebnisse gefährden das gesamte Compliance-Programm.
  • Kriminelle gehen immer geschickter vor, um das Finanzsystem auszunutzen.

Unser Lösungsansatz

Proprietäre Daten, die klar und strukturiert erfasst werden

Wir sind einer von nur vier proprietären globalen AML-Datenanbietern weltweit. Durch den Einsatz modernster Technologien für maschinelles Lernen mit robusten Aktualisierungs- und Sicherungsprozessen können wir mehrere globale Sanktionslisten gleichzeitig in Echtzeit überwachen. Dazu gehören OFAC, UN, HMT, EU, DFAT und diverse weitere globale Listen.

Kategorisiert für flexibles Screening

Jede Änderung an einer Person wird klar nach FATF-konformen Risikostufen (Hohes Risiko bis niedriges Risiko), Alter und Typ kategorisiert. So können Sie genau auswählen, über welche Art von Informationen Sie informiert werden möchten.

Strukturierte Profile

Erweitern Sie den Kontext für fundierte Entscheidungen im Hinblick auf AML durch umfassende Profile, die zeitnahe Adverse Media-Daten und Informationen zu politisch exponierten Personen (PEP) enthalten.

Weniger False-Positives

Erweitern Sie den Sanktionsabgleich durch die flexible Suchfunktion „Fuzzy Matching“, um den Workflow entsprechend Ihres Risikoansatzes zu optimieren. Eine Whitelist verhindert, dass Ergebnisse weiter angezeigt werden, nachdem sie als genehmigt markiert wurden. Dadurch sinkt die Zahl der falsch positiven Ergebnisse, die im Laufe der Zeit bei ähnlichen Suchvorgängen auftreten.

Fortwährende Optimierung

Wir investieren aktiv in unser Produktangebot. Wir verfolgen mit unseren Kunden einen kollaborativen Ansatz zur Bekämpfung der Finanzkriminalität und erschaffen einen Technologiekatalog, der Ihre Geschäftsziele und Ihre Compliance-Verpflichtungen gleichermaßen unterstützt.

Globale Abdeckung

Tausende globaler Überwachungslisten von Regulierungs- und Strafverfolgungsbehörden sowie über 100 internationale und nationale Sanktionslisten  

Unter Anderem:

  • Sanktionen des Amtes für ausländische Vermögenskontrolle (OFAC)
  • Sanktionen des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen
  • Her Majesty‘s (HM) Treasury List (UK)
  • Konsolidierte Sanktionsliste der EU und Fahndungshinweise der EU
  • Bureau of Industry and Security
  • Liste der durch das Außenministerium der Vereinigten Staaten als terroristisch bezeichneten Organisationen im Ausland
  • US DOJ (FBI, DEA, US Marshals und andere)
  • Fahndungsliste von Interpol
  • Liste des CBI (Central Bureau of Investigation)

Integration von ComplyAdvantage in Ihren Workflow

Unsere Unterscheidungsmerkmale

Legacy

Monatliche Updates
Updates in Echtzeit
Manuelle Erfassungsmethoden
KI and maschinelles Lernen
Ineffiziente Abgleichtechnologie
Erweiterte Überwachungsfunktionen
Unflexibler Überprüfungsprozess
Entscheidung über die Vorgehensweise bei übereinstimmenden Treffern
Unzureichende Algorithmen
Ein technisch ausgereifter, konfigurierbarer Suchalgorithmus
Verzögerte Überprüfungszeit
RESTful API-Integration

Verbessern Sie Ihren Compliance-Workflow

AML Screening und Monitoring >

Automatisieren Sie das Onboarding von Kunden sowie die Überwachungsprozesse und minimieren Sie zugleich False Positives – mit dem FinCrime Knowledge Graph

Transaktions-Screening >

Überprüfen Sie Absender und Empfänger von Transaktionen in Echtzeit auf Sanktionsrisiken

Jetzt mehr erfahren

Demo anfordern