Leitfaden zur Geldwäschebekämpfung für Krypto-Firmen

Investitionen

Risiken erkennen, bevor sie zur Bedrohung werden

Extrem vermögende Kunden stellen ein hohes Risiko dar. Aus diesem Grund sind die Kosten für die Kundenakquise in der Investmentbranche höher als in anderen Finanzsektoren.

Viele Firmen verfügen nicht über ausreichende Informationen über die Risiken der Unternehmen, mit denen ihre Kunden in Verbindung stehen. Das verlangsamt den Beginn der Kundenbeziehung und führt zu negativen Erfahrungen. Auch die Kosten und das Reputationsrisiko steigen.

Gleichzeitig kommt es zu immer mehr Finanzkriminalität, und die Aufsichtsbehörden reagieren. Wertpapierfirmen stehen unter Druck, unzählige Vorschriften in verschiedenen Rechtsordnungen weltweit zu beachten.

Mit unseren Lösungen können Wertpapierfirmen ihren Ansatz in Bezug auf Prozesse und Regulierung rationalisieren. Mithilfe von KI können sie riskante Personen und Unternehmen und Verhaltensweisen erkennen, bevor sie zu einer Bedrohung werden.

Was spricht für ComplyAdvantage?

Frühzeitige Risikoerkennung

Vermeiden Sie hohe Zusatzkosten, indem Sie Warnsignale früher erkennen. Nutzen Sie Adverse Media, um das Risiko des Kunden beim Onboarding einschätzen zu können.

Geringerer Zeitaufwand für die Aufhebung von Warnmeldungen

Dank unserer hochwertigen Daten, automatisierten Lösungen und der niedrigen Rate von False-Positives müssen Sie weniger Zeit für die Behebung von Warnmeldungen aufwenden.

Nahtlose Integration

Integrieren Sie unsere Lösungen nahtlos in Ihre Customer Lifecycle Management (CLM)-Software.

Verbessertes Kundenerlebnis

Beschleunigen Sie das Onboarding, indem Sie die Anzahl von Warnmeldungen und False-Positives reduzieren.

Sanction List

Screening & Überwachung

Schnelles, sicheres und kostengünstiges Onboarding von Kunden

  • Abgleich mit der einzigen globalen dynamischen Datenbank mit Sanktionen und Warnlisten.
    Screening in Echtzeit gegen tatsächliche Adverse Media. Verstehen Sie das Ausmaß der politischen Exposition und die Quelle des Vermögens und identifizieren
  • Sie politisch exponierte Personen (PEP).
  • Geringere Kosten für das Onboarding Weniger Warnmeldungen und False-Positives bedeuten weniger manuelle Korrekturen.
    Vereinfachte Prozesse Über unsere benutzerfreundliche Oberfläche werden alle Erkenntnisse in einem einzigen Kundenprofil zusammengefasst.
Weitere Informationen
aml / kyc s

Adverse Media

Identifizieren Sie potenzielle Risiken und schützen Sie Ihren Ruf.

  • Identifizierung von Adverse Media in der Muttersprache des Unternehmens Sie können sie automatisch mit der Person bzw. dem Unternehmen abgleichen, sodass Sie Veränderungen beim Risiko schnell und genau überwachen können.
  • Konzentration auf das Wesentliche Ihre Analysten können sich auf die Risiken konzentrieren, die für Ihr Unternehmen von Bedeutung sind.
  • Schnelles Reaktionsvermögen, wenn sich der Risikostatus eines Kunden ändert Unsere bidirektionale RESTFul-API sendet automatische Warnmeldungen, sodass Ihr Team schnell handeln kann, um Ihr Unternehmen zu schützen.
Weitere Informationen

Erfahren Sie, wie wir anderen Investmentgesellschaften geholfen haben

70 % weniger Arbeitsaufwand beim manuellen Screening bei IQ Option

„Das manuelle Screening kann eine sehr eintönige Aufgabe sein, die ein hohes Maß an Konzentration erfordert, um sicherzustellen, dass bei der Eingabe keine Fehler gemacht werden. Ein automatisiertes System, das die Verantwortung mit größerer Genauigkeit bewältigen kann, ist wirtschaftlich sinnvoll und ermöglicht es den geschulten Mitarbeitern, ihre Aufmerksamkeit auf Bereiche mit größerem Risiko und größerer Bedeutung innerhalb der AML-Aufgabe zu richten“, so Anastasia Kyriacou, Leiterin der Abteilung Compliance und AML bei IQ Option.

Modernisiertes Risikomanagement bei Freetrade

„In einer Branche, in der es viel veraltete Technologie gibt, hat ComplyAdvantage einen technik- und nutzerorientierten Ansatz eingeführt“, erläutert Daniel Tedman, Leiter der Abteilung Risiko und Compliance bei Freetrade.