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Qu’est-ce que la FINRA ? La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) est une organisation non gouvernementale sans but lucratif qui agit en tant qu’organisme d’autorégulation pour réglementer les sociétés de courtage et les marchés boursiers aux États-Unis. Le plus grand […]
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Qu’est-ce que l’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA) ? La FINMA, qui a autorité sur les marchés financiers, est chargée de veiller à ce que les établissements financiers suisses opèrent dans le respect de la loi. L’Autorité fédérale […]
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Afin d’identifier et de prévenir le blanchiment des capitaux (BC), le financement du terrorisme (FT) et d’autres activités criminelles frauduleuses, l’AMF établit des règles, mène des enquêtes, impose des sanctions et inflige des amendes aux établissements qui contreviennent à leurs obligations de conformité. L’AMF peut également destituer des personnes physiques agissant pour le compte d’une entité financière.
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Que sont les EPNFD ? Au fil des ans, les techniques utilisées par les blanchisseurs d’argent et les criminels financiers ont évolué en réponse aux mesures gouvernementales et institutionnelles. A la fin des années 1990, les EPNFD ont été confrontées […]
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