AUSIEX démontre qu'une entrée en relation fluide et une conformité robuste vont de pair

AUSIEX est une société de courtage autorisée à offrir des services de négociation d’actions sur la bourse australienne. Elle est spécialisée dans l’exécution, la compensation et le règlement des actions, ainsi que dans l’administration des titres.

Basée à Sydney avec des racines remontant à 1994, l’entreprise est l’un des principaux fournisseurs australiens pour les institutions financières, les conseillers, les intermédiaires et les participants du secteur.

Face à une combinaison de défis réglementaires et commerciaux, l’entreprise avait besoin d’investir dans une solution logicielle anti-blanchiment d’argent (LCB) adaptée et entièrement conforme — idéalement une solution offrant un service aussi fiable et évolutif que celui qu’AUSIEX propose à ses propres clients.

Équilibrer conformité et expérience client

L’un des plus grands défis de conformité d’AUSIEX était d’équilibrer les exigences réglementaires concernant l’obligation de vigilance envers les clients (CDD) avec une expérience d’entrée en relation rapide et fluide attendue par leur clientèle. Face à des volumes d’alertes élevés, l’équipe de conformité d’AUSIEX peinait à traiter les dossiers suffisamment rapidement sans ajouter de friction à l’activité.

Cette situation s’aggravait en raison de la dépendance de l’équipe à une technologie de conformité obsolète, entraînant des processus fragmentés, des données clients cloisonnées, un taux élevé de faux positifs et une quantité importante de travail manuel.

Les retards et les défaillances de conformité causés par la solution existante l’avaient rendue inadaptée pendant la phase de croissance de l’entreprise. AUSIEX a donc entrepris de rechercher une solution plus intelligente, rationalisée et adaptable.

“L’un des plus grands défis est d’équilibrer une entrée en relation rapide et fluide avec une obligation de vigilance robuste envers les clients. Nous sommes également confrontés à des volumes d’alertes élevés et devons trouver un équilibre sans ajouter de friction à l’activité.” 

Caio Andrade, Senior Manager, Financial Crime Compliance, AUSIEX 

La qualité et la flexibilité distinguent ComplyAdvantage de la concurrence

ComplyAdvantage s’est démarqué comme un fournisseur de logiciels LCB capable de répondre à ces besoins pour AUSIEX, avec des fonctionnalités clés comprenant :

• Notation automatisée des risques permettant aux analystes de conformité de prioriser les alertes à haut risque.
• Toutes les données pertinentes des clients sur un seul écran, évitant aux analystes de naviguer entre différentes plateformes et ensembles de données.
• Données de risque propriétaires, permettant à AUSIEX de prendre des décisions fondées sur des données alignées sur son appétit pour le risque.

Les cadres supérieurs de conformité chez AUSIEX ont cité le dynamisme et la convivialité du logiciel de filtrage et des données de ComplyAdvantage comme facteur déterminant dans leur décision de partenariat. Notre base de données et de renseignements sur les risques, actualisée en temps réel, réduit les faux positifs et renforce la capacité des équipes à identifier les menaces véritables. De plus, les capacités d’IA avancées permettent aux équipes d’automatiser les tâches répétitives et de réduire efficacement les retards de traitement des alertes.

La solide réputation de ComplyAdvantage sur le marché et sa maîtrise des réglementations locales ont également été des facteurs décisifs dans le choix d’AUSIEX.

“La décision de choisir ComplyAdvantage reposait sur deux choses : la qualité et la flexibilité. ComplyAdvantage offre une solution dynamique de haute qualité, et une plateforme beaucoup plus intuitive et flexible à utiliser. Cela ressemblait vraiment à une solution qui évoluerait avec nous et soutiendrait nos besoins en évolution.” 

Caio Andrade, Senior Manager, Financial Crime Compliance, AUSIEX 

Une vision commune de la croissance

AUSIEX visait une expérience d’entrée en relation permettant d’augmenter son taux d’acquisition de clients. L’alignement entre les deux entreprises sur la croissance était donc essentiel.

Après s’être associés à ComplyAdvantage, les parties prenantes d’AUSIEX étaient convaincues que nos outils de filtrage des clients et de surveillance continue pourraient évoluer avec l’entreprise et soutenir ses besoins changeants.

Plus important encore, ComplyAdvantage a démontré qu’une approche dynamique de la conformité pouvait la transformer en moteur de croissance, plutôt qu’en simple exercice de conformité formelle.

“ComplyAdvantage s’est révélé excellent selon tous les critères, et nous étions ravis de collaborer avec une entreprise partageant notre vision en matière d’amélioration continue et d’engagement.” 

Wayne McIntosh, Chief Risk and Compliance Officer, AUSIEX

Un soutien sur mesure mène à un succès continu

Le soutien continu de nos équipes techniques et de Réussite Client a été crucial pour établir un partenariat durablement réussi. Le Directeur des Risques et de la Conformité d’AUSIEX qualifie sa collaboration avec eux d’« expérience fantastique », citant cette relation solide comme raison pour laquelle AUSIEX continue d’utiliser ComplyAdvantage pour répondre aux exigences de diligence raisonnable.

La combinaison de réactivité, de maîtrise réglementaire et d’expertise technique de ComplyAdvantage a permis à AUSIEX d’optimiser progressivement sa solution de filtrage pour une efficacité et une performance maximales.

“Travailler avec ComplyAdvantage a été formidable. L’équipe est très réactive et facile à contacter. Ils maîtrisent parfaitement non seulement l’aspect conformité, mais aussi la dimension technique, ce qui simplifie considérablement notre travail.”

Caio Andrade, Senior Manager, Financial Crime Compliance, AUSIEX 

Désormais dotée d’une solution de filtrage des clients permettant de satisfaire toutes ses exigences réglementaires tout en intégrant des clients à grande échelle, l’entreprise prévoit d’implémenter d’autres modules et fonctionnalités ComplyAdvantage afin de consolider sa fonction de conformité.

“Ce que d’autres entreprises découvriront avec ComplyAdvantage, c’est non seulement une solution facile à utiliser et très robuste, mais aussi une solution qui répond parfaitement aux exigences réglementaires.” 

Caio Andrade, Senior Manager, Financial Crime Compliance, AUSIEX