La qualité des données PPE : Explication du processus de révision à douze yeux de ComplyAdvantage

Des informations précises et fiables constituent le fondement d’une gestion efficace du risque lié aux personnes politiquement exposées (PPE). En effet, des identifications erronées ou des omissions peuvent entraîner de graves conséquences juridiques et réputationnelles.

Dans cet article, Madalina Morar, analyste de recherche en affaires internationales chez ComplyAdvantage, détaille le processus de révision interne des données liées aux PPE de l’entreprise, mettant en lumière le travail minutieux effectué avant qu’un profil PPE n’apparaisse sur la plateforme.

Contrôles de la qualité des données

Entre l’identification initiale d’une PPE et son apparition sur la plateforme ComplyAdvantage, deux processus principaux sont mis en œuvre :

• L’équipe des analystes de recherche en affaires internationales (équipe IARA) identifie et sélectionne les institutions et les postes pertinents pour les PPE.
• L’équipe des stratèges de données collecte et maintient à jour les informations.

Ces deux processus intègrent une série de contrôles qualité rigoureux pour garantir des données complètes et fiables, offrant ainsi les meilleures informations sur les risques.

Chaque révision débute par un audit des données existantes de la juridiction concernée, comprenant leur évaluation et la définition des paramètres de recherche selon la taxonomie interne de l’établissement.

Catégorisation des PPE

Le chercheur analyse ensuite la structure gouvernementale de la juridiction et l’aligne avec la taxonomie de ComplyAdvantage. Cette taxonomie s’organise en quatre classes principales de PPE, suivant la définition du GAFI :

Après avoir validé la pertinence de l’institution, établi sa position dans la taxonomie et identifié les fonctions publiques pertinentes, un second chercheur examine les conclusions.

Pour conclure le processus, un membre de l’équipe vérifie l’exhaustivité de la recherche pour l’ensemble de la juridiction.

Collecte de données

Lors de la phase de collecte, l’équipe de stratégie de données développe des outils de page scraping spécifiques pour extraire les informations des pages Web identifiées par l’équipe de recherche. Pendant qu’un stratège de données configure l’agent de scraping, deux analystes vérifient la qualité des données, s’assurant de l’exactitude des fonctions extraites et de la présence de toutes les informations essentielles, comme les photos, dates de naissance et dates de prise de fonction (lorsque disponibles).

Surveillance des sources d’information

La grande majorité des sites Web sources sont des sources primaires, où les informations proviennent directement du site Web de l’institution étudiée. En l’absence de sources primaires, nous nous appuyons sur d’autres sources officielles comme les sites Web gouvernementaux ou les plateformes de transparence gouvernementale. Un critère essentiel dans la sélection d’un site Web pour le scraping est sa capacité à être exploité de manière cohérente dans le temps, garantissant ainsi l’actualisation continue des données. Pour les pays à faible transparence, l’équipe IARA complète ses recherches en collectant des informations sur les PPE via les communiqués de presse et les décrets de nomination.

Le processus de révision à 12 yeux

Une fois configurés, les scrapers fonctionnent automatiquement selon des fréquences prédéterminées. L’intervention des stratèges de données et des chercheurs n’est nécessaire que dans trois cas :

• La structure du site Web change.
• Les PPE ne sont plus trouvables sur la page.
• Une intervention humaine est requise pour d’autres raisons.

Chaque nouvelle source intégrée est systématiquement examinée par au moins six membres de l’équipe de recherche et de stratégie de données, minimisant ainsi le risque d’erreur humaine. Lors de la révision d’un outil de scraping automatisé suite à des modifications du site Web, une à deux personnes supplémentaires participent au processus, renforçant davantage les contrôles qualité.

En parallèle des mises à jour automatiques, l’équipe de chercheurs suit attentivement les élections parlementaires et présidentielles nationales, les nominations ministérielles, les remaniements gouvernementaux, les coups d’État et tout changement majeur au sein des organes législatifs et exécutifs nationaux. Dès la publication de nouvelles PPE, l’équipe IARA actualise la base de données de ComplyAdvantage sous 24 heures.