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5AMLD – 5ème directive anti-blanchiment : Personnes politiquement exposées (PPE)

 

La 5AMLD exige que les États membres de l’UE compilent et publient une liste PEP fonctionnelle – composée de fonctions publiques importantes et politiquement exposées. Cette exigence s’étend aux organisations internationales accréditées, et l’UE publiera également une version de la liste au niveau de l’UE.

Les listes de PPE fonctionnelles sont rares et peuvent donc nécessiter quelques explications. La liste créée par les États membres pour la 5AMLD comportera le nom des postes considérés comme politiquement exposés, mais ne mentionnera pas le nom de la personne exerçant la fonction, qui change périodiquement. Ces listes sont conçues pour permettre aux petites équipes de conformité ou à celles qui ont un volume de clients moins élevé de déterminer plus facilement les PPE qu’elles devraient examiner et de surveiller les changements continus du risque. La tenue à jour d’une liste des personnes occupant ces fonctions peut impliquer un effort administratif important, comme l’a déclaré Joanna Jenkins, chef de la conformité à la Railsbank :  » les écarts de données pourraient causer des problèmes  » – ce qui signifie que les entreprises doivent prendre des mesures prudentes pour assurer un niveau de conformité suffisant.

5AMLD Politically Exposed Persons PEPs

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