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UN-Sanktionsliste : Das müssen Sie wissen

UN Sanctions List United Nations Security Council Consolidated List

Die Vereinten Nationen sind eine internationale Organisation, die sich der Förderung von Frieden und Sicherheit und der nachhaltigen wirtschaftlichen Entwicklung in der ganzen Welt verschrieben hat. Bei der Verfolgung dieser Ziele arbeitet die UNO an der Bekämpfung von Finanzverbrechen, einschließlich der Geldwäsche und der Finanzierung des Terrorismus, indem sie Sanktionen gegen die an diesen Aktivitäten beteiligten Länder, Organisationen und Einzelpersonen verhängt.

Was ist die UN-Sanktionsliste?

Die UN-Sanktionsliste – auch bekannt als konsolidierte Liste des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen – enthält alle Personen und Organisationen, die die Organisation derzeit Sanktionsmaßnahmen unterworfen sind. Die von den Vereinten Nationen verhängten Sanktionen werden vom Sicherheitsrat auf der Grundlage von Artikel 41 Kapitel VII der UN-Charta geprüft und zusammengestellt. Alle Sanktionen müssen von einer Resolution des Sicherheitsrates begleitet werden, die die genauen Maßnahmen festlegt, die umgesetzt werden sollen – diese Maßnahmen können das Einfrieren von Vermögenswerten und die Beschränkung des Marktzugangs sowie Reisebeschränkungen für Waffenembargos und mehr umfassen.

Die Sanktionsliste der Vereinten Nationen selbst ist in zwei Abschnitte gegliedert:

  • Einzelpersonen
  • Entitäten und Gruppen

Die Einträge in jedem Abschnitt sind alphabetisch aufgelistet. Weitere Einzelheiten zu den Gründen für die einzelnen Sanktionslisten sind auf der Website des entsprechenden UN-Sanktionsausschusses, der für das jeweilige Sanktionsregime zuständig ist, verfügbar. Die Durchsetzung von Sanktionen und Strafen bei Nichteinhaltung wird von den einzelnen Mitgliedsstaaten gehandhabt, die sowohl gegen Einzelpersonen als auch gegen Organisationen erhebliche finanzielle Sanktionen verhängen können, ebenso wie strafrechtliche Anklagen gegen Personen, die an der Verletzung beteiligt sind.

Wer muss sich an die UN-Sanktionen halten?

Alle UN-Mitgliedsstaaten müssen sich an die konsolidierte Liste halten, was bedeutet, dass alle Banken und Finanzinstitutionen innerhalb dieser Staaten eine UN-Sanktionsdurchsuchung als Teil ihres Programms zur Einhaltung der GwG/CFT durchführen müssen. Da die UNO keine direkte gesetzgeberische Befugnis zur Durchsetzung ihrer Sanktionen in den Mitgliedsstaaten hat, wird von den nationalen Behörden erwartet, dass sie Vorschriften entwickeln und umsetzen, die sicherstellen, dass die von ihnen verpflichteten Institutionen eine UN-Sanktionsprüfung als Teil eines umfassenderen vorgeschriebenen Prüfungsprozesses durchführen.

Warum ist es wichtig, ein Sanktions-Screening-Tool zu haben?

Wie andere internationale Sanktionslisten, ändert sich auch die konsolidierte Liste der UNO ständig, wenn neue Einträge aufgelistet und andere gestrichen werden – mit den Änderungen Schritt zu halten, stellt für die verpflichteten Institutionen eine erhebliche Herausforderung dar. Automatisierte Lösungen zur Überprüfung von Sanktionen helfen den Finanzinstituten, sich in dieser Hinsicht zurechtzufinden. Diese Tools ermöglichen eine effizientere und genauere Suche nach Sanktionen als ein manuelles Screening-Verfahren – und eine dynamische Identifizierung der sanktionierten Kunden.

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