À une époque où la réglementation est de plus en plus stricte et exigeante et où les défaillances en matière de lutte contre le blanchiment d’argent (LCB) entraînent des sanctions financières importantes, les banques et les sociétés de services financiers […]
Que sont les personnes d’intérêt spécial (PIS) et les entités d’intérêt spécial (EIS) ? Dans le cadre des obligations de vigilance à l’égard de la clientèle, les institutions financières s’efforcent non seulement de vérifier l’identité de leurs clients, mais aussi […]
Cryptomonnaie : N’a pas cours légalÉchange de devises cryptographiques : Juridique, la réglementation varie d’un État à l’autre Il est difficile de trouver une approche juridique cohérente aux cryptocurrences aux États-Unis. Les lois régissant les échanges varient d’un État à […]
Cryptomonnaie: N’a pas cours légalÉchange de devises cryptographiques : Exigences juridiques et d’enregistrement auprès de la FCA L’approche du Royaume-Uni en matière de réglementation des cryptomonnaies a été mesurée : bien que le Royaume-Uni n’ait pas de lois spécifiques en […]
La criminalité financière désigne tout comportement criminel en lien avec des services ou des marchés financiers. Même si les autorités de régulation et monétaires conçoivent de nouvelles stratégies pour détecter et prévenir la criminalité financière, les méthodes des criminels sont […]
Qu’est-ce qu’une liste de sanctions? Afin de s’assurer que les sanctions financières sont respectées et appliquées, les institutions financières sont tenues de consulter les listes de sanctions lorsqu’elles font affaire. Les sanctions financières constituent une part importante de la lutte […]
Même si le statut de personne politiquement exposée (PPE) ne laisse pas forcément présager d’un comportement criminel, l’exposition au risque qu’il entraîne impose aux établissements financiers de prendre des mesures LCB-FT supplémentaires lors de l’entrée en relation d’affaires avec cette […]
Un responsable de la conformité en matière de lutte contre le blanchiment d’argent (LCB) est un professionnel qu’un établissement financier nomme pour veiller à respecter ses obligations réglementaires. Pour ce faire, ce responsable développe et met en œuvre des programmes […]
Qu’est-ce qu’un déclarant en matière de blanchiment d’argent ? En vertu des Régulations de lutte contre le blanchiment de 2007 du Royaume-Uni, toutes les entreprises du secteur des services financiers réglementés sont tenues de nommer un Money Laundering Reporting Officer […]
Un programme de conformité LCB est l’ensemble des règlementations et des procédures qu’appliquent les établissements financiers pour détecter et prévenir le blanchiment d’argent et la criminalité associée, à savoir la fraude, l’évasion fiscale ou encore le financement du terrorisme. Les […]
Que sont les EPNFD ? Au fil des ans, les techniques utilisées par les blanchisseurs d’argent et les criminels financiers ont évolué en réponse aux mesures gouvernementales et institutionnelles. A la fin des années 1990, les EPNFD ont été confrontées […]
